本報記者 朱寶琛

　　到今天，被譽為“坐在火山口上”的證監(jiān)會主席一職，肖鋼坐了整整一年。 在肖鋼上任之初，有人這樣描述：從北京西單路口西北角的中國銀行總部，到證監(jiān)會所在的金融界富凱大廈，他的辦公室向西北位移了1.4公里，管轄范圍卻從一家銀行擴大到全中國的資本市場。

　　中國資本市場進(jìn)入“肖鋼時間”已滿一年。于是，我們禁不住會問：這一年間，肖鋼究竟去過哪兒？做了些什么？

　　在與一業(yè)內(nèi)人士交談過程中，他說自己對于肖鋼在上任之初近一個月的時間內(nèi)的表現(xiàn)充滿著期待，希望他能“燒起三把火”，卻遲遲未見動靜。直到后來隨著一系列聲音的陸續(xù)發(fā)出，才切實地感受到這位新任主席的“聲”未發(fā)而“身”已動。

　　確實，縱觀這一年間，我們不難發(fā)現(xiàn)，我國的資本市場已經(jīng)發(fā)生了許多重大變革。而在這期間，“改革”二字始終貫穿其中：資本市場完成了政策預(yù)期的秩序重建，形成了部分關(guān)鍵改革節(jié)點的頂層設(shè)計或路徑選擇，以“處理好政府與市場關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用”為核心指向的國家經(jīng)濟(jì)體制改革，賦予資本市場自身的市場化改革以更重使命和更廣空間。

　　改革終成“看得見的未來”

　　改革的一項重點就是轉(zhuǎn)型。肖鋼上任證監(jiān)會主席以來，就提出了自身的轉(zhuǎn)型。

　　2013年8月1日，肖鋼在《求是》雜志發(fā)表題為《監(jiān)管執(zhí)法：資本市場健康發(fā)展的基石》的署名文章。文章指出，“寬進(jìn)嚴(yán)管”、加強監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前我國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的“著力點”。資本市場監(jiān)管需要更加尊重市場客觀規(guī)律，扭轉(zhuǎn)“重審批、輕監(jiān)管”傾向。將“主營業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運營重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。對不該管的事情，要堅決地放，對需要管好的事情，堅決地管住管好。對違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。

　　這篇署名文章不僅引發(fā)市場關(guān)注與熱議，也被解讀為“肖氏改革”的開幕之作。此后，簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能，加強市場法治建設(shè)及監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)中小投資者權(quán)益，成為肖鋼在署名文章、公開及內(nèi)部講話中的三大核心內(nèi)容。

　　目前，我國資本市場的市場化程度還不夠高，因此未來推進(jìn)改革就是要朝著市場化、法制化、國際化的方向進(jìn)行。而推進(jìn)市場化改革，迫切要求加強證監(jiān)會自身的改革和建設(shè)。

　　2013年11月19日，肖鋼在參加一公開活動時，引用了“五指理論”：大拇指是投資者，老大；緊靠著大拇指的什指是券商，當(dāng)然也可以理解為券商加上會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所；中指是媒體，因為媒體報道資本市場的事情一定要客觀、中立；上市公司是無名指；證監(jiān)會是小指頭，最小。

　　鑒于此，證監(jiān)會要借用法律的力量行使職責(zé)。要進(jìn)一步簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變職能，把證監(jiān)會職能切實轉(zhuǎn)到“兩維護(hù)、一促進(jìn)”上來，即維護(hù)市場的公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。通過“兩維護(hù)”，促進(jìn)資本市場長期、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　今年1月份召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，肖鋼再次闡述了要大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，要處理好政府與市場、政府與社會的關(guān)系，通過簡政放權(quán)，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)市場主體活力，增強經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展內(nèi)生動力，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，維護(hù)社會公平正義。

　　同時，肖鋼提出了推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實現(xiàn)“六個轉(zhuǎn)變”：一是監(jiān)管取向從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險管理功能均衡、更好保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變；二是監(jiān)管重心從偏重市場規(guī)模發(fā)展，向強化監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變；三是監(jiān)管方法從過多的事前審批，向加強事中事后、實施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變；四是監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變；五是監(jiān)管手段從單一性、強制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開放性轉(zhuǎn)變；六是監(jiān)管運行從透明度不夠、穩(wěn)定性不強，向公正、透明、嚴(yán)謹(jǐn)、高效轉(zhuǎn)變。（下轉(zhuǎn)A2版）