人民網(wǎng)北京3月19日電（記者 王千原雪）“那些沒有登記并拿到執(zhí)照的私募怎么辦？”一位投資者在網(wǎng)上發(fā)問。

1月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，本月初，監(jiān)管機構對于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)進行了補充說明，稱各類私募基金管理人和私募基金均應當?shù)交�金業(yè)協(xié)會登記備案，否則不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

此項規(guī)定引發(fā)業(yè)界熱議，有業(yè)內(nèi)人士認為《辦法》一定程度上有悖協(xié)會自愿加入原則，超出協(xié)會自律范圍。也有投資者稱，備案登記有利于保護投資者，加強行業(yè)自律。

一位私募基金業(yè)內(nèi)人士認為，市場主體“法無禁止即可為”，政府部門“法無授權不可為”，給私募更多的松綁，才有利于行業(yè)的健康發(fā)展。

有網(wǎng)友稱，所謂協(xié)會是自愿加入的以增進共同利益為目的組織起來的事業(yè)者聯(lián)合體，其功能是服務，而不是管理�！皡f(xié)會”以自律名義對市場主體“設阻”，以規(guī)范市場名義對行業(yè)主體架設“門檻”，有權責越界之嫌。但也有人表示，我國行業(yè)協(xié)會大多數(shù)是由政府直接或間接組建，或由政府專業(yè)經(jīng)濟職能部門轉變?yōu)樾袠I(yè)協(xié)會。因此，協(xié)會從其誕生時起便打上了很深的“行政”烙印，市場主體對其行政化烙印也是不言自明。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，投資是一個風險自擔的高風險行業(yè)，私募投資多年以來的運轉表明，其自身的風險控制和誠信是關系到私募機構生死存亡的最關鍵因素，因此在某種意義上來講，對行業(yè)設置門檻或過渡監(jiān)管缺乏必要性。不過，《辦法》的制定是為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益。因此必須承認《辦法》是出于促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展而設立。但采取怎樣的自律形式更容易讓市場主體接受，站在什么角度能夠保持其“企業(yè)利益代表者”的獨立性，避免被扣上“過度監(jiān)管”的帽子，還有待進一步商榷。

北京天元律師事務所朱小輝律師認為，備案登記從一定程度上來說是好事。畢竟市場上個別機構打著私募股權投資旗號，從事非股權投資業(yè)務甚至涉及非法集資。登記備案本身并不代表需要審批或進行實質性審查，可以理解為自律的一種形式。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于2012年6月6日。2013年6月，中央編辦發(fā)文明確由中國證監(jiān)會負責私募股權投資基金的監(jiān)督管理。經(jīng)中央編辦同意，中國證監(jiān)會授權基金業(yè)協(xié)會具體負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監(jiān)管職能。