2、 公司治理方面

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

于2013年12月31日，本公司的股本結(jié)構(gòu)如下：

本公司控股股東為中國(guó)鐵道建筑總公司，持股比例61.33%。公眾持股量共47.71296億股（包括全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)所持已于2014年3月10日解除限售的2.45億股A股），占公司已發(fā)行股本的38.67%。其中H股公眾持股量為20.76296億股，占公司已發(fā)行股本的16.83%；A股公眾持股量為26.95億股，占公司已發(fā)行股本的21.84%。

公司治理亮點(diǎn)

一、加強(qiáng)戰(zhàn)略管控，企業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)新的突破

1. 研究制訂企業(yè)發(fā)展規(guī)劃

中國(guó)鐵建在總結(jié)“十一五”取得成績(jī)和存在問題的基礎(chǔ)上，對(duì)公司的現(xiàn)狀、內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行了深入剖析，通過與同行業(yè)國(guó)際一流公司和國(guó)內(nèi)同類企業(yè)對(duì)標(biāo)，經(jīng)過反復(fù)討論修改，確定了“十二五”的總體發(fā)展戰(zhàn)略：建筑為本、相關(guān)多元、一體運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)實(shí)力國(guó)際領(lǐng)先、技術(shù)實(shí)力國(guó)際領(lǐng)先、競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力國(guó)際領(lǐng)先，具有高價(jià)值創(chuàng)造力的跨國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)集團(tuán),明確了“十二五”發(fā)展的總體目標(biāo)：以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)為抓手，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，著力做強(qiáng)做優(yōu)，建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流建筑企業(yè)。

2.以改革舉措驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力顯著增強(qiáng)

中國(guó)鐵建董事會(huì)把結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)作為公司帶有根本性、全局性、戰(zhàn)略性任務(wù)，加大推進(jìn)力度，取得了明顯成效。公司整合內(nèi)部資源，加大資金支持，結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果進(jìn)一步顯現(xiàn)，非工程承包業(yè)務(wù)的新簽合同額、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額占比全面提升，分別由上市前2007年的7.4%、6.3%和17.1%，提升到19.1%、22.2%和51.0%。非工程承包業(yè)務(wù)在工程承包業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)的背景下，以兩成的營(yíng)業(yè)收入貢獻(xiàn)了過半的利潤(rùn)，創(chuàng)造了比工程承包業(yè)務(wù)更快的發(fā)展速度。

3.以清晰戰(zhàn)略整合優(yōu)質(zhì)資源，企業(yè)專業(yè)化建設(shè)保持良好勢(shì)頭

根據(jù)市場(chǎng)和企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需要，中國(guó)鐵建董事會(huì)圍繞“建筑為本、相關(guān)多元”的專業(yè)化戰(zhàn)略發(fā)展方向，先后組建了中國(guó)鐵建投資公司、財(cái)務(wù)公司，通過并購(gòu)廣東航盛集團(tuán)重組成立了中國(guó)鐵建港航局，整合海外資源設(shè)立了中國(guó)鐵建國(guó)際集團(tuán)，整合內(nèi)部?jī)?yōu)質(zhì)房建資源新組建城建集團(tuán)，將13局集團(tuán)改建為大橋局集團(tuán)。專業(yè)化與精益化成為推動(dòng)全系統(tǒng)升級(jí)發(fā)展的強(qiáng)力雙翼。

二、 加強(qiáng)董事會(huì)自身建設(shè)，持續(xù)完善公司治理機(jī)制

1.加強(qiáng)組織和制度建設(shè)

董事會(huì)持續(xù)完善公司治理機(jī)制，嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于建設(shè)規(guī)范董事會(huì)的規(guī)定及《公司法》、上市規(guī)則等要求，認(rèn)真履行法人治理各項(xiàng)決策程序，確保董事會(huì)及其專門委員會(huì)運(yùn)行依法合規(guī)，保障了公司各項(xiàng)工作的正常運(yùn)行。。

董事會(huì)持續(xù)完善法人治理制度建設(shè)。自2007年股份公司成立以來，制訂了《公司章程》等47個(gè)公司治理制度文件，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制制度體系，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司運(yùn)作的實(shí)際需要進(jìn)行及時(shí)修訂。公司每年制訂、修訂的公司治理制度文件都在7個(gè)以上。

2.充分發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)的作用

董事會(huì)充分發(fā)揮各專門委員會(huì)輔助決策的作用。根據(jù)9名董事會(huì)成員各自不同的專業(yè)背景和履職經(jīng)歷，分別進(jìn)入4個(gè)專門委員會(huì)，以充分發(fā)揮其經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)特長(zhǎng)。提名委員會(huì)致力于規(guī)范公司董事、總裁及其他高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，戰(zhàn)略與投資委員會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和重大投資決策進(jìn)行研究并提出初步建議，薪酬與考核委員會(huì)制定公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬考核制度與方案對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主持制訂內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度并組織實(shí)施，加強(qiáng)與公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查，對(duì)公司財(cái)務(wù)信息進(jìn)行審閱。

2013年公司提名委員會(huì)共召開兩次會(huì)議，戰(zhàn)略與投資委員會(huì)共召開七次會(huì)議，薪酬與考核委員會(huì)共召開五次會(huì)議，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)共召開八次會(huì)議。

3.重視議案管理和決議執(zhí)行情況反饋

按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《董事會(huì)會(huì)議議案管理細(xì)則》、《關(guān)于董事會(huì)會(huì)議議案管理有關(guān)問題的通知》，對(duì)董事會(huì)議案質(zhì)量、提交時(shí)限和簽字程序等議案管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范，提高了決策的質(zhì)量和效率。董事會(huì)重視決議的執(zhí)行及反饋，董事會(huì)后及時(shí)將決議印發(fā)機(jī)關(guān)有關(guān)部門及所屬企業(yè)執(zhí)行，并通過OA系統(tǒng)對(duì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行督促和實(shí)時(shí)跟蹤，定期將決議執(zhí)行情況向各位董事、監(jiān)事及高管進(jìn)行匯報(bào)。

三、 重視調(diào)查研究，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

1.注重調(diào)查調(diào)研

董事會(huì)建立了調(diào)研工作制度，每年根據(jù)公司重點(diǎn)工作和董事會(huì)重大決策事項(xiàng)，定期組織董事進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。2007年股份公司成立以來，董事會(huì)共組織董事進(jìn)行了15次調(diào)研，對(duì)30多家二級(jí)公司、23家三級(jí)公司和29個(gè)國(guó)內(nèi)外重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考察。

2.注重充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

董事會(huì)重視充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，發(fā)揮董事會(huì)集體決策的制度優(yōu)勢(shì)，廣泛地進(jìn)行溝通交流。董事會(huì)前，經(jīng)理層與各位董事尤其是獨(dú)立董事進(jìn)行深入溝通，讓董事們充分了解與決策有關(guān)的信息，提高了決策的科學(xué)性。董事會(huì)注重充分發(fā)揮獨(dú)立董事在各個(gè)領(lǐng)域的專長(zhǎng)，積極采納其意見和建議，為獨(dú)立董事獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見創(chuàng)造條件。董事會(huì)上，獨(dú)立董事暢所欲言，對(duì)議案進(jìn)行深入研討，只要有一位獨(dú)立董事提出不同意見，董事會(huì)都認(rèn)真對(duì)待，充分討論。對(duì)需要進(jìn)一步了解和補(bǔ)充完善的議案，暫緩表決。董事會(huì)及時(shí)將各位董事在調(diào)研中的發(fā)言摘要印發(fā)，指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作。獨(dú)立董事認(rèn)真履職，審慎決策，按時(shí)出席公司的各類決策會(huì)議，會(huì)前認(rèn)真研讀議案，并與經(jīng)理層深入溝通，按時(shí)參加董事會(huì)調(diào)研活動(dòng)，為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為公司的發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

3.注重充分保障獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見

自股份公司成立以來，獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》及《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定，誠(chéng)信、勤勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，親自出席董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，促進(jìn)了董事會(huì)及各專門委員會(huì)的規(guī)范運(yùn)作和公司治理水平的不斷提高，有效維護(hù)了公司全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作制度》及相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了《獨(dú)立董事事前認(rèn)可書面意見》和《獨(dú)立董事意見》。

2013年董事會(huì)會(huì)議數(shù)量

2013年公司召開董事會(huì)會(huì)議12次，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議9次，通訊方式召開會(huì)議3次。

獨(dú)立董事的董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出場(chǎng)率

公司共有4名獨(dú)立董事，其現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席率情況如下：

李克成 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議9次，出席率100%；

趙廣杰 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議9次，出席率100%；

吳太石 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議8次，委托出席1次，出席率88.89%；

魏偉峰 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議7次，委托出席2次，出席率77.78%。