二、 公司治理方面

（一） 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

公司近三年股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：

（二） 公司治理亮點(diǎn)

公司治理亮點(diǎn)一：公司法人治理結(jié)構(gòu)及制度健全

公司具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事制度。

1. 股東大會(huì)制度完備。

2009年7月27日，公司創(chuàng)立大會(huì)審議通過(guò)了《北京萬(wàn)邦達(dá)環(huán)保技術(shù)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》并于2010年4月份根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)修訂該制度。公司股東大會(huì)嚴(yán)格按照《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)行。

2. 完善的董事會(huì)制度，審計(jì)委員會(huì)工作突出。

2009年7月27日，公司創(chuàng)立大會(huì)審議通過(guò)了《北京萬(wàn)邦達(dá)環(huán)保技術(shù)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》并于2010年4月份根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)修訂該制度。公司董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，其中一名為會(huì)計(jì)專業(yè)人士，外部董事2名。

公司董事會(huì)下設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名薪酬與考核三個(gè)專門委員會(huì)，各委員會(huì)均有相應(yīng)的委員會(huì)實(shí)施細(xì)則，既為委員會(huì)順利開(kāi)展工作提供制度保障，也對(duì)其工作提出了規(guī)范要求。

董事會(huì)下屬三個(gè)專門委員會(huì)中，審計(jì)委員會(huì)是公司治理的一大亮點(diǎn)。公司審計(jì)委員會(huì)由一名公司內(nèi)部董事和兩名獨(dú)立董事組成，其中一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

公司審計(jì)委員會(huì)下設(shè)內(nèi)審監(jiān)察部，作為委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交工作總結(jié)和工作計(jì)劃，針對(duì)公司具體情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)行跟蹤研究，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和措施；定期或不定期地對(duì)公司及其所屬各分子公司的工程招標(biāo)、概(預(yù))算、決算和竣工交付使用進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)公司及其所屬各分子公司的財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)績(jī)效以及其他有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

內(nèi)審監(jiān)察部的工作極大提高了審計(jì)委員會(huì)的工作效能，為公司控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、制定決策方案保駕護(hù)航。

3. 監(jiān)事會(huì)制度完備。

2009年7月27日，公司創(chuàng)立大會(huì)審議通過(guò)了《北京萬(wàn)邦達(dá)環(huán)保技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》并于2010年4月份根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)修訂該制度。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事1名。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事均能按照相應(yīng)的制度規(guī)定行使職權(quán)，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。

4. 公司具有完備的獨(dú)立董事制度。

2009年7月27日，公司創(chuàng)立大會(huì)審議通過(guò)《北京萬(wàn)邦達(dá)環(huán)保技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》，并于2010年4月份根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)修訂該制度。公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)及《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)制度的規(guī)定行使自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)。

公司治理亮點(diǎn)二：公司內(nèi)幕信息管理及投資者權(quán)益保護(hù)到位

1.內(nèi)幕信息管理

公司于2011年制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、2012年制定了《內(nèi)幕信息知情人登記制度》，前一個(gè)制度使公司及各子分公司明確了重大信息具體范圍、相關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告責(zé)任人及報(bào)告程序，確保公司的重大信息及時(shí)上報(bào)。后一個(gè)制度確認(rèn)了何種重大信息為內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，嚴(yán)格規(guī)定了內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)審批程序，建立了內(nèi)幕信息知情人登記備案制度，凡是涉及接觸內(nèi)部信息的所有部門和人員，均由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，并由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，保證公司內(nèi)幕信息在公開(kāi)披露前不得泄露。

除了制度安排，公司還不定期組織培訓(xùn)課程，對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、新入職員工、下屬各分子公司的中高層管理人員進(jìn)行重大信息上報(bào)、內(nèi)幕信息保密、內(nèi)幕信息知情人登記等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行培訓(xùn)，做到長(zhǎng)期預(yù)防，形成時(shí)刻保密、重大信息及時(shí)上報(bào)的意識(shí)。

公司上市以來(lái)，嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度，從未出現(xiàn)過(guò)內(nèi)幕信息泄露情形。公司于2014年3月份開(kāi)始籌劃購(gòu)買昊天節(jié)能裝備股份有限公司股權(quán)資產(chǎn)事項(xiàng)，公司及時(shí)登記內(nèi)幕信息知情人，從源頭上保證該信息未對(duì)外泄露，保證了公司因該重組事項(xiàng)申請(qǐng)股票停牌前，公司股價(jià)未出現(xiàn)任何異動(dòng)。

2.投資者權(quán)益保護(hù)

為規(guī)范公司的投資者關(guān)系工作、提高公司治理水準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)公司企業(yè)價(jià)值，保護(hù)投資者權(quán)益，公司結(jié)合實(shí)際情況制定了《投資者關(guān)系管理辦法》。該辦法規(guī)定：公司須遵守充分披露信息原則，即除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；公司須遵守合規(guī)披露信息原則，即公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；公司須遵守投資者機(jī)會(huì)均等原則，即公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；公司須遵守誠(chéng)實(shí)守信原則，即公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)；公司須遵守互動(dòng)溝通原則，即公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

公司進(jìn)行自愿性信息披露時(shí)將遵循公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，在投資者關(guān)系活動(dòng)中就公司經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策，使所有股東及潛在投資者、機(jī)構(gòu)、專業(yè)投資者都能在同等條件下進(jìn)行投資活動(dòng)，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

公司自上市以來(lái)就注重與投資者的交流和溝通，公司通過(guò)設(shè)置熱線電話、接受網(wǎng)上咨詢、舉行網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)、不定期地組織投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、參加機(jī)構(gòu)投資者組織的投資策略會(huì)等多種方式增加與廣大投資者的接觸機(jī)會(huì)和方式，及時(shí)向投資者傳遞公司經(jīng)營(yíng)的相關(guān)信息，解答投資者的相關(guān)疑問(wèn)。僅2013年，公司就組織了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研19次，參加調(diào)研的為138人次。

（三） 2013年董事會(huì)會(huì)議數(shù)量

2013年，根據(jù)公司業(yè)務(wù)情況的需要，公司共召開(kāi)了6次董事會(huì)會(huì)議，分別為第二屆第五次至第十次董事會(huì)會(huì)議。

（四） 獨(dú)立董事的董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出場(chǎng)率

在2013年的董事會(huì)工作中，公司的董事、獨(dú)立董事勤勉盡職，認(rèn)真履行董事職責(zé)，董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出場(chǎng)率均為100%。