2、 公司治理方面

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

公司治理亮點

2013年，奇正藏藥進一步完善了公司治理，推動戰(zhàn)略決策層和戰(zhàn)略執(zhí)行層分離，從董事會到總裁班子到業(yè)務單元和職能部門，形成了層層上位決策、下位執(zhí)行的管理規(guī)則。完成了組織架構(gòu)的優(yōu)化，設計完成戰(zhàn)略引領(lǐng)、價值驅(qū)動、客戶導向的組織體系。通過分權(quán)手冊的制定，明確管理責任，提高管理效率，使權(quán)責界面在新的組織架構(gòu)下明晰有據(jù)。

保證三會運作規(guī)范透明

奇正藏藥自成功登陸深交所A股市場伊始，便深知股東大會、董事會、監(jiān)事會運作規(guī)范與否，直接決定著公司權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)之間能否有效制衡、各司其職。2013年，董事會辦公室組織對公司管理層及相關(guān)業(yè)務部門進行《上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求解讀》、《中小企業(yè)板上市公司公開譴責標準解讀》、《定期報告編制》等相關(guān)培訓，確保公司運行始終遵循最高的公司治理和商業(yè)道德標準，推動公司成為資本市場長期價值投資典范。

2013年公司第二屆董事會、監(jiān)事會任期屆滿，面臨組建新一屆董事會、監(jiān)事會。秉持“一個偉大的董事會意味著一個偉大的公司”精神，董事會辦公室著手進行新一屆董事會、監(jiān)事會候選人甄選及拜訪工作，完成組建董事會、監(jiān)事會建議報告。切實推動公司董事會與經(jīng)營管理層的分離，為更好地提升董事會效能、發(fā)揮監(jiān)事會監(jiān)督及檢查職能、確保中小投資者的合法權(quán)益奠定了基礎。

2013年，公司完成了信息披露由事前審核向直通車業(yè)務的順利過渡，實現(xiàn)了公司信息披露工作內(nèi)容真實、準確和完整，無虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，充分發(fā)揮了信息披露對公司規(guī)范運作的正面引導作用。全年完成定期及臨時公告披露54份。

不斷提升組織管理效率

2013年，為清晰公司戰(zhàn)略管理體系，確保戰(zhàn)略的有效實施，并不斷提高公司管理水平、提升管理效率、加強內(nèi)部控制和風險管理，公司先后頒布了《戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法》、《全面預算管理制度》、《內(nèi)控手冊》及《授權(quán)管理制度》等。公司重新修訂了會計手冊，以發(fā)揮其對子公司財務管理規(guī)范業(yè)務指導的職能。重新梳理了公司的信用管理制度及流程，全面制訂了公司核心客戶的信用政策，實現(xiàn)信用管理IT化，BPM、ERP軟件的數(shù)據(jù)實時交互，實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一化、控制標準化。

在公司信息化管理方面，通過搭建ERP系統(tǒng)，滿足了公司集團化管理的需要，實現(xiàn)了多組織多層級的統(tǒng)一管理架構(gòu)。實現(xiàn)財務業(yè)務一體化管理，基于同一平臺、統(tǒng)一信息源，公司內(nèi)部業(yè)務協(xié)作與管理更加順暢。逐步實現(xiàn)了業(yè)務流程的系統(tǒng)管理與固化。將基本管理制度及流程內(nèi)置系統(tǒng)，完成業(yè)務流程的系統(tǒng)控制。通過CRM系統(tǒng)的進一步建設，提高營銷業(yè)務數(shù)據(jù)分析能力和數(shù)據(jù)源頭管理，加強流向數(shù)據(jù)的分析能力。

公司自2012年引入普華永道實施內(nèi)控項目，規(guī)范公司自身問題、降低管理風險以來，什么樣的組織才能有效支撐戰(zhàn)略、提升管理效率、優(yōu)化組織，成為公司高級管理層思考的核心問題。2013年，為更好地搭建公司控制保障體系，建立風險防范，降低企業(yè)經(jīng)營風險，公司將內(nèi)部控制建設項目、管理標準化項目、組織管控項目有機結(jié)合，成立管理提升項目組，以期提高項目建設效能，加強標準化管理，加速管理提升的進程，提升戰(zhàn)略管理和執(zhí)行的能力，夯實基礎管理，推動管理轉(zhuǎn)型。

完善公司內(nèi)部風險控制

作為中國最大的現(xiàn)代藏藥生產(chǎn)企業(yè)，奇正藏藥一直高度重視內(nèi)部控制建設，全面構(gòu)建以合規(guī)文化為導向、以信息系統(tǒng)為載體，以規(guī)章制度、質(zhì)量控制、內(nèi)控監(jiān)督和內(nèi)控組織為支撐的內(nèi)控合規(guī)管理體系。

2012年，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)和公司發(fā)展的要求，公司啟動內(nèi)控體系建設工作，不僅為公司培養(yǎng)和儲備了內(nèi)控及風險管理方面的專業(yè)人才，而且為公司管理轉(zhuǎn)型與提升和戰(zhàn)略實施提供了強有力的支持。2013年，該項目在前一階段工作成果的基礎上，取得第三階段結(jié)題，形成《內(nèi)部控制手冊》。

該手冊嚴格遵循資本市場對上市公司的監(jiān)管要求，參照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引，并充分結(jié)合公司生產(chǎn)運營和管理實際情況。手冊是公司內(nèi)部控制標準化、規(guī)范化、書面化的系統(tǒng)文檔，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的標準、原則和要求，面向公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工執(zhí)行。

2013年，奇正藏藥內(nèi)審部更名為審計監(jiān)察部，以更好地實現(xiàn)審計監(jiān)察“對外一張盾，對內(nèi)一根針”的職能作用。9月，在廈門大學內(nèi)控指數(shù)課題組對我國主板和中小板共計2114家上市公司2012年內(nèi)部控制水平進行的評價與分析報告中，奇正藏藥憑借在內(nèi)部控制方面的優(yōu)異表現(xiàn)，躋身中國內(nèi)控百強企業(yè)行列。

2013年度，公司無違反法律法規(guī)而被處重大罰款，無違反與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)行為，無腐敗個案發(fā)生，無與反競爭行為或違反反托拉斯壟斷法相關(guān)的法律訴訟，公司未受到任何違反法律或法規(guī)的行政或司法制裁。

2013年董事會會議數(shù)量

2013年，公司共召開股東大會2次，董事會7次，監(jiān)事會4次，專業(yè)委員會會議7次。

獨立董事的董事會現(xiàn)場會議出場率