2、 公司治理方面

公司股權結構情況

截至2014年6月30日，公司股東總數(shù)與前十名股東持股情況

注：1、“股東性質”為股東在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記的賬戶性質；

    2、公司股票為融資融券標的證券的，股東持股數(shù)量按照其通過普通證券賬戶、信用證券賬戶持有的股票及其權益數(shù)量合并計算；

    3、“質押或凍結的股份數(shù)量”一欄未經(jīng)特別說明的均為質押股份數(shù)量。

公司治理亮點

公司成立及上市以來，根據(jù)有關上市公司和證券公司的法律法規(guī)要求，結合公司實際情況，進一步完善了《公司章程》以及三會議事規(guī)則，形成了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層權責分明、各司其職、有限制衡的法人治理結構，確保了公司的規(guī)范運作。公司通過持續(xù)完善公司治理結構、加強內控制度建設、建立合規(guī)風控體系、嚴格履行信息披露義務、強化投資者關系管理，切實保障股東和債權人等其他利益相關者的權益；保障公司所有股東地位平等，所有利益相關者的權益得到保護，追求公司與社會的可持續(xù)發(fā)展。

（一）公司治理基本情況

公司嚴格依據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《上市公司治理準則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，形成權力機構、決策機構、監(jiān)督機構與經(jīng)營管理層之間權責分明、各司其職、有效制衡、科學決策、協(xié)調運作的公司治理結構，實際運作中不存在違反相關規(guī)定或與相關規(guī)定不一致的情況。

1、公司治理制度建設情況

根據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、董事會各專門委員會工作細則、《董事會秘書工作細則》、《總經(jīng)理工作細則》、《募集資金管理辦法》、《關聯(lián)交易管理制度》、《防范控股股東及其關聯(lián)方資金占用管理辦法》、《信息披露事務管理制度》、《內幕信息保密制度》、《重大信息內部報告制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》、《外部信息報送和使用管理制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《投資者關系管理制度》、《合規(guī)管理基本制度》、《風險管理基本制度》、《稽核管理基本制度》等制度。

公司通過各項公司治理制度的建立健全和貫徹實施，明確了股東大會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書和經(jīng)營管理層的權責范圍和決策運作機制，規(guī)范了信息披露、內幕信息管理、內部控制、合規(guī)管理、風險管理、關聯(lián)交易等方面工作的實施，不斷完善公司治理結構，提高公司規(guī)范運作水平。

2、股東和股東大會

公司股東作為公司的所有者，享有法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的合法權利。公司治理結構能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，各股東按其持有的股份享有平等的權利，并承擔相應的義務；為使股東充分行使權利，公司在章程中規(guī)定了累積投票制、網(wǎng)絡投票制、征集投票制，根據(jù)中國證監(jiān)會于2014年5月修訂發(fā)布了《上市公司章程指引》和《上市公司股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件，公司對《股東大會議事規(guī)則》有關條款進行修改和完善，公司股東大會全面采用網(wǎng)絡投票方式，建立中小投資者單獨計票機制。在實際工作中，公司積極主動采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開股東大會，對中小投資者單獨計票，充分保護參會的中小投資者的利益，保證了各股東對法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的公司重大事項，享有知情權和參與權。

3、董事和董事會

《公司章程》中規(guī)定了規(guī)范、透明的董事選聘程序，嚴格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定選舉董事，保證董事選舉的公開、公平、公正和獨立。董事會目前有董事七名，其中獨立董事三名。董事會下設薪酬與提名委員會、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會、審計委員會與風險管理委員會，其中薪酬與提名委員會、審計委員會及風險管理委員會由獨立董事?lián)�任召集人。各委員會充分發(fā)揮作用，以確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定行使職權。

4、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會有監(jiān)事三名，其中由股東大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事兩名，由職工代表大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事一名，公司監(jiān)事的人員和構成符合法律、法規(guī)的要求。公司監(jiān)事會能夠嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定獨立有效地行使監(jiān)督職權，對公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務進行監(jiān)督和檢查。

5、經(jīng)營管理層

《公司章程》規(guī)定了公司經(jīng)營管理層的產(chǎn)生、聘任程序及職責、權限。公司經(jīng)營管理層的產(chǎn)生嚴格依照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，截至報告期末，公司共有高級管理人員七名，其中總經(jīng)理一名、副總經(jīng)理四名、合規(guī)總監(jiān)一名、財務總監(jiān)兼董事會秘書一名。

公司通過內部控制和監(jiān)督機制、考核機制對經(jīng)營管理層進行有效的監(jiān)督和制約，以確保經(jīng)營管理層忠實履行職責，維護公司和全體股東的利益。公司經(jīng)營管理層嚴格遵守相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定以及董事會的授權，恪守誠信，勤勉盡責，努力實現(xiàn)公司效益和社會效益的最大化。

6、信息披露與透明度

公司嚴格按照法律法規(guī)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司各項信息披露相關制度的要求，真實、準確、完整、及時、公平地披露公司信息，加強內幕信息管理，做好內幕信息保密，提高信息披露的質量和透明度。

公司指定董事會秘書負責公司的信息披露工作，董事會辦公室負責配合董事會秘書開展工作。除法律規(guī)定的信息披露途徑外，公司還通過電話、電子郵件、投資者關系網(wǎng)絡平臺、接待來訪等形式與投資者進行交流。自上市以來，公司不存在因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等不規(guī)范情況。公司董事會秘書在上海證券交易所2011-2012 年度的考核中獲評“優(yōu)秀”。

（二）公司治理專項活動開展情況

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事宜的通知》等相關文件和云南證監(jiān)局的要求，公司積極開展公司治理專項活動并完成了自查和各項整改工作。報告期內，公司繼續(xù)鞏固公司治理專項活動的成果，不斷提高規(guī)范運作和治理水平。

自2011年，公司持續(xù)參與了A股主板上市公司內部控制建設試點工作，并專門成立了公司內部控制規(guī)范體系建設領導小組，負責公司內部控制規(guī)范體系建設實施方案的制定、監(jiān)督和指導。公司根據(jù)法律法規(guī)及證券業(yè)務開展的具體規(guī)則，在原有內部控制制度、業(yè)務操作流程的基礎上，遵循全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益原則，對公司各項規(guī)章制度進行全面梳理，進一步完善公司內部控制體系，提高公司治理水平。

近幾年，公司以實施內部控制規(guī)范體系試點工作為契機，持續(xù)推進內部控制規(guī)范實施工作。為了進一步完善了內部控制體系建設，2014年公司聘請外部咨詢機構對公司內控建設進行評估，并形成涉及公司各項業(yè)務和管理的《公司內控控制總冊》、《內控流程控制規(guī)范手冊 》、《內控崗位授權規(guī)范手冊》、《制度規(guī)范手冊》、《公司內控評價規(guī)范手冊》、《公司風險評估規(guī)范》、《風險數(shù)據(jù)庫》、《公司業(yè)務流程框架》、《太評資本內部控制手冊》等規(guī)范文件，通過對公司管理制度和業(yè)務流程的梳理，及時發(fā)現(xiàn)原有內控制度中的“瑕疵”和“盲點”，完善了內控制度、實現(xiàn)了控制目標，對不適用、不恰當?shù)目刂骗h(huán)節(jié)進行了調整，優(yōu)化了業(yè)務流程、提升了公司運作效率，從而建立了在對象上涵蓋公司決策層、管理層和全體員工，在層次上涵蓋企業(yè)所有營運環(huán)境、營運活動，在流程上滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、評價等各環(huán)節(jié)的健全的內控體系，為企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標保駕護航。

2013年董事會會議數(shù)量

2013年度，公司董事會共計召開12次會議。各次董事會均嚴格按照法定程序規(guī)范召開，充分保障了董事依據(jù)法律、法規(guī)及《公司章程》行使職權。董事會下設的各專門委員會全年召開了多次會議，在董事會的科學決策中發(fā)揮了重要作用。

獨立董事的董事會現(xiàn)場會議出場率

2013年度，公司獨立董事均出席了董事會各期會議，現(xiàn)場會議出場率100%。公司獨立董事本著勤勉盡責的態(tài)度，認真審議各項議題，積極參與公司重大經(jīng)營決策，同時依據(jù)自己的專業(yè)知識和能力做出獨立、客觀、公正的判斷，并客觀、公正地對重大事項發(fā)表獨立意見，為董事會的正確、科學決策發(fā)揮積極作用。公司獨立董事均遵守法律、法規(guī)和《公司章程》等相關規(guī)定，認真履行職責，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司整體利益和中小股東的利益。