人民網(wǎng)北京3月9日電 （呂騫）全國人大代表、江蘇證監(jiān)局局長王明偉9日做客人民網(wǎng)訪談時表示，江蘇證監(jiān)局2014年在監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面做了一些探索，監(jiān)管取向上更加突出保護中小投資者。

王明偉舉例稱，比如說鼓勵上市公司采取視頻方式召開股東大會，保護中小投資者的參與權(quán)；另外，引導江蘇證券業(yè)協(xié)會建立糾紛快速調(diào)解機制，提高糾紛解決的效率；還對投資者反映的問題加強現(xiàn)場核查力度，及時給投資者進行答復。另外，還和有關(guān)部門共同協(xié)作，妥善解決了ST長油的退市問題。

“此外，江蘇證監(jiān)局在監(jiān)管中心上切實向強化監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)移�！蓖趺鱾フJ為，監(jiān)管轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵就在于加強稽查執(zhí)法，加大對違法違規(guī)處罰力度，這越來越成為派出機構(gòu)工作的重中之重。

去年，江蘇證監(jiān)局一共采取行政處罰4起，對監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施19起。今年年初，有媒體對證監(jiān)會各派出機構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施數(shù)量進行了統(tǒng)計，江蘇證監(jiān)局排在前列。

王明偉還提到，在監(jiān)管模式上更加注重優(yōu)化程序、內(nèi)外合作。從去年起，江蘇證監(jiān)局通過建立統(tǒng)一的立案機制，發(fā)揮了紐帶作用，打通了稽查辦案和日常監(jiān)管部門存在的某種隔離。對日常檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求稽查部門提前介入，對于日常監(jiān)管部門在現(xiàn)場檢查工作當中發(fā)現(xiàn)的問題，要按照稽查的標準固定證據(jù)，也為后續(xù)線索轉(zhuǎn)立案打好基礎(chǔ)。去年，江蘇局還進一步深化與有關(guān)部門的合作，包括人民銀行南京分行、省公安廳、省通信管理局，以及南京、無錫等地市政府簽訂了促進資本市場健康發(fā)展的合作備忘錄，增強工作合力。

再有，在政務(wù)公開上更加透明。除了規(guī)定公開的信息之外，還對一些工作程序、登記備案的事項、行政監(jiān)管措施，在這些可選的事項主動進行公開。通過信息公開，也加強了誠信系統(tǒng)的建設(shè)。另外還參加了江蘇省信用信息公開平臺數(shù)據(jù)收集，在這個平臺上，其他行政執(zhí)法主體、其他部門也可以獲取到江蘇證監(jiān)局所作出的行政處罰的決定。

在今年年初的全國證券監(jiān)管工作會議上，肖鋼主席提出，要探索事中事后監(jiān)管新機制，優(yōu)化監(jiān)管體系職能分層，包括完成《派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責》修訂工作，厘清派出機構(gòu)同交易所、會管單位、行業(yè)協(xié)會、會機關(guān)的職責邊界。

王明偉表示，江蘇局作為證券監(jiān)管系統(tǒng)派出機構(gòu)當中一個比較大的局，在這方面已經(jīng)開展了一些深入調(diào)研，下一步將會按照證監(jiān)會的要求，積極探索和實踐，爭取多創(chuàng)造和積累一些經(jīng)驗。