中信建投或遭嚴(yán)懲

　　自證監(jiān)會啟動IPO在審企業(yè)的專項財務(wù)檢查以來，正在有越來越多的排隊企業(yè)退出審核。1月4日，北京電旗通訊技術(shù)股份有限公司終止審查；1月10日，大連路明發(fā)光科技股份有限公司(也被終止審查。這兩家公司的保薦機構(gòu)均為中信建投�？紤]到目前證監(jiān)會正在進(jìn)行的IPO在審企業(yè)財務(wù)專項檢查，上述兩家企業(yè)的舉動更多地被業(yè)內(nèi)視為行業(yè)或者公司的基本面出現(xiàn)了變化，而被迫撤回IPO的無奈之舉。

　　來自證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示，截至1月17日，在創(chuàng)業(yè)板上，中信建投目前申報的項目共計有22個，其中包括目前正處在“中止審查”狀態(tài)的京華信息科技、煙臺臺海瑪努爾核電設(shè)備以及深圳凱立德科技三家公司；在主板和中小板上，中信建投則有29個項目正處于審核之中。此前，業(yè)內(nèi)曾普遍預(yù)計，此次財務(wù)檢查將至少“逼退”300家左右的企業(yè)，按照這個比例來計算，中信建投證券目前的51個項目中，將有超過10個以上“主動撤回”。

　　就在稍早之前，由于保薦的東吳證券凈利潤大幅下滑且違反了信息披露的相關(guān)規(guī)定，中信證券被證監(jiān)會采取了出具警示函的監(jiān)管措施，其兩名保代也被采取了9個月不受理其與行政許可相關(guān)文件的監(jiān)管措施，其處罰力度之嚴(yán)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了此前同類案例的程度。而在此次超日太陽的事件上，其影響之惡劣程度更是遠(yuǎn)超以往。業(yè)內(nèi)預(yù)計，作為保薦機構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)人，中信建投此次恐將遭到更加嚴(yán)厲的懲罰。

　　“證監(jiān)會想要制止財務(wù)造假其實并不困難，只要讓中介機構(gòu)的違法成本大幅提高就行�！北本┮晃婚L期從事證券維權(quán)的律師對記者表示，在此次超日太陽的事件當(dāng)中，明顯存在信披違規(guī)甚至是財務(wù)造假，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對包括發(fā)行人和中介機構(gòu)在內(nèi)的機構(gòu)和人員進(jìn)行嚴(yán)懲，才能有效地起到威懾作用。