●僅僅依靠反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的大力執(zhí)法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，私人反壟斷訴訟應(yīng)當(dāng)而且必須成為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法的有益補(bǔ)充�！瘛斗磯艛喾ā肥┬形迥暌詠�(lái)，我國(guó)私人反壟斷訴訟的發(fā)展仍然非常緩慢。五年來(lái)，我國(guó)法院受理的私人反壟斷訴訟案件很多，但原告勝訴的案件少之又少。

　　●為準(zhǔn)確評(píng)估限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，上海高院提供了自己的評(píng)估方法，為我國(guó)今后私人當(dāng)事人發(fā)起反對(duì)縱向價(jià)格壟斷協(xié)議提供了指示器。

　　2013年8月1日是我國(guó)《反壟斷法》施行五周年。當(dāng)天，上海市高級(jí)人民法院對(duì)所受理的首例縱向壟斷案件作出終審宣判，認(rèn)定美國(guó)強(qiáng)生集團(tuán)的兩家子公司強(qiáng)生(上海)醫(yī)療器材和強(qiáng)生(中國(guó))醫(yī)療器材違反《反壟斷法》，判令兩家公司共同賠償北京銳邦涌和科貿(mào)有限公司經(jīng)濟(jì)損失53萬(wàn)。

　　《反壟斷法》施行五年以來(lái)，我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)日趨成熟，執(zhí)法活動(dòng)逐漸增加，執(zhí)法力度也越來(lái)越大。然而，僅僅依靠反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的大力執(zhí)法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，美國(guó)和歐盟成熟的反壟斷法律實(shí)踐表明，私人反壟斷訴訟應(yīng)當(dāng)而且必須成為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法的有益補(bǔ)充。我國(guó)《反壟斷法》也建立了我國(guó)私人反壟斷訴訟制度，給予受到壟斷損害的交易相對(duì)人提起民事訴訟的權(quán)利。但《反壟斷法》施行五年以來(lái)，與我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法實(shí)踐相比，我國(guó)私人反壟斷訴訟的發(fā)展仍然非常緩慢。五年來(lái)，我國(guó)法院受理的私人反壟斷訴訟案件很多，但原告勝訴的案件少之又少。強(qiáng)生案的出現(xiàn)無(wú)疑有助于推動(dòng)我國(guó)私人反壟斷訴訟的發(fā)展，鼓勵(lì)受到限制競(jìng)爭(zhēng)影響的交易相對(duì)人拿起法律武器，積極維護(hù)自己的權(quán)利，抑制市場(chǎng)內(nèi)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

　　案件的基本情況

　　在強(qiáng)生壟斷案中，強(qiáng)生(上海)醫(yī)療器材和強(qiáng)生(中國(guó))醫(yī)療器材是美國(guó)強(qiáng)生集團(tuán)下屬子公司，二者在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)醫(yī)用吻合器及縫線產(chǎn)品業(yè)務(wù)。北京銳邦涌和科貿(mào)有限公司是這兩家公司在北京地區(qū)的經(jīng)銷商，與它們有著長(zhǎng)期的合作關(guān)系。

　　在《反壟斷法》實(shí)施前的2008年1月2日，強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))這兩家公司與北京銳邦涌和科貿(mào)簽訂了為期一年的經(jīng)銷合同，授權(quán)后者在北京地區(qū)經(jīng)銷其醫(yī)用吻合器及縫線產(chǎn)品，同時(shí)約定轉(zhuǎn)售這些產(chǎn)品的價(jià)格限制。

　　當(dāng)北京銳邦在北京大學(xué)人民醫(yī)院醫(yī)療器械采購(gòu)過(guò)程中違反限制轉(zhuǎn)售價(jià)格條款時(shí)，強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))兩家公司對(duì)北京銳邦進(jìn)行了處罰，取消了部分經(jīng)銷權(quán)，并最終完全斷貨。

　　隨后，北京銳邦提起訴訟，以強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))兩家公司違反《反壟斷法》為理由將它們告上法庭。一審法院上海市第一中級(jí)人民法院以舉證不足為由駁回北京銳邦的訴訟請(qǐng)求。

　　在上訴審過(guò)程中，上海市高院糾正了一審法院的判決，從相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否充分、強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))兩家公司市場(chǎng)地位是否強(qiáng)大、強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))兩家公司限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的動(dòng)機(jī)以及限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)效果等四個(gè)方面進(jìn)行了評(píng)述，認(rèn)定強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))這兩家公司采取的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格措施直接產(chǎn)生了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

　　強(qiáng)生限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議屬于縱向壟斷協(xié)議

　　在強(qiáng)生壟斷案中，上海市高院最終認(rèn)定，強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))兩家公司與其經(jīng)銷商北京銳邦達(dá)成的限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議屬于我國(guó)《反壟斷法》意義上的縱向價(jià)格壟斷協(xié)議。

　　縱向價(jià)格壟斷協(xié)議屬于壟斷協(xié)議的一種。壟斷協(xié)議，又稱為限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者以限制競(jìng)爭(zhēng)為目的達(dá)成的協(xié)議、決議或者其他聯(lián)合方式�！斗磯艛喾ā返�13條第2款規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

　　壟斷協(xié)議包括橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

　　橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，如在生產(chǎn)或者銷售過(guò)程中處于同一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)商之間、零售商之間或者批發(fā)商之間達(dá)成協(xié)議。

　　由于橫向壟斷協(xié)議存在著明顯排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響，因此，包括我國(guó)、美國(guó)和歐盟在內(nèi)等國(guó)家和地區(qū)均對(duì)這些協(xié)議直接適用“本身違法”原則，換句話說(shuō)，存在即違法。《反壟斷法》第13條第1款明確規(guī)定禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成包括固定或者變更商品價(jià)格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)與新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等內(nèi)容的壟斷協(xié)議以及國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　縱向壟斷協(xié)議，是指在生產(chǎn)和銷售過(guò)程中處于不同環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間所達(dá)成的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，如生產(chǎn)者和經(jīng)銷商或者生產(chǎn)者與零售商之間的協(xié)議。

　　與橫向壟斷協(xié)議不同，縱向壟斷協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)既有積極的影響，也存在消極的影響。縱向壟斷協(xié)議的積極影響包括在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下能夠提高效率，穩(wěn)定價(jià)格，有利于生產(chǎn)者改善售后服務(wù)，可以讓生產(chǎn)商在一定地域內(nèi)給個(gè)別銷售商獨(dú)家銷售其產(chǎn)品的權(quán)利，避免其他經(jīng)銷商無(wú)代價(jià)分享一家經(jīng)銷商對(duì)該產(chǎn)品的宣傳效果，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者集中精力做好產(chǎn)品宣傳，減少商品交易成本等�？v向壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)也存在很多消極影響，這些影響包括阻止新的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)，通過(guò)壓制同一品牌內(nèi)或者不同品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)抑制現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)等。

　　由于縱向壟斷協(xié)議存在著積極和消極兩種可以抵消的影響，因此不同國(guó)家在對(duì)這些壟斷協(xié)議進(jìn)行分析時(shí)采取了不同的分析方法。例如，美國(guó)法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)縱向壟斷協(xié)議按照合理原則進(jìn)行分析，當(dāng)縱向壟斷協(xié)議存在著有利于公共利益的積極影響，這些協(xié)議是有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的，既然協(xié)議能夠提高效率，因此很少為美國(guó)法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所反對(duì)。而我國(guó)則采取了不同的立法方式。我國(guó)對(duì)縱向價(jià)格壟斷協(xié)議適用“本身違法”原則，即一旦認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的協(xié)議屬于縱向價(jià)格限制協(xié)議，則可認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者違反法律。我國(guó)《反壟斷法》第14條明確規(guī)定，禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的協(xié)議、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的協(xié)議以及國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　上海高院評(píng)估縱向壟斷協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響的五個(gè)步驟

　　縱向壟斷協(xié)議存在著對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極和消極兩方面影響，因此，分析其積極影響大于消極影響又或者消極影響大于積極影響成為各國(guó)法院和反壟斷執(zhí)法部門在審理縱向壟斷案件所面臨的重要問(wèn)題。當(dāng)前，在反壟斷案件分析過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析成為了各國(guó)法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審理反壟斷案件的重要基礎(chǔ)。

　　在強(qiáng)生壟斷案的審理過(guò)程中，針對(duì)雙方當(dāng)事人均提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的專家意見(jiàn)，為準(zhǔn)確評(píng)估限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，上海高院提供了自己的評(píng)估方法，這套方法有助于法院查明真相，解決問(wèn)題，保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。該方法在為我國(guó)法院、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審理縱向價(jià)格壟斷案件提供正確的分析和解決路徑的同時(shí)，也為我國(guó)今后私人當(dāng)事人發(fā)起反對(duì)縱向價(jià)格壟斷協(xié)議提供了指示器。

　　上海高院在強(qiáng)生壟斷案中提供的評(píng)估分析方法包括相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是否充分、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位是否強(qiáng)大、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的動(dòng)機(jī)以及限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)效果。

　　在評(píng)估分析開(kāi)始前，首先應(yīng)該界定相關(guān)市場(chǎng)。這是極為必要的，它能夠?yàn)樵u(píng)估協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響提供基本框架。

　　相關(guān)市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生的市場(chǎng)，也是用以確定產(chǎn)品之間和企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。界定相關(guān)市場(chǎng)有助于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院識(shí)別市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)地位和市場(chǎng)份額、評(píng)估市場(chǎng)參與者之間的關(guān)系、衡量競(jìng)爭(zhēng)、審查市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及判斷是否形成壟斷和阻礙競(jìng)爭(zhēng)。相關(guān)市場(chǎng)涉及時(shí)間和空間的內(nèi)容，包括相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)、相關(guān)地域市場(chǎng)和相關(guān)時(shí)間市場(chǎng)。相關(guān)市場(chǎng)的分析需要考慮需求替代和供給替代。在強(qiáng)生壟斷案中，相關(guān)市場(chǎng)被界定為中國(guó)大陸的醫(yī)用縫線市場(chǎng)。在該市場(chǎng)內(nèi)，由于強(qiáng)生產(chǎn)品的特殊性，法院沒(méi)有通過(guò)供給替代分析將其他產(chǎn)品納入到該市場(chǎng)范圍內(nèi)。

　　其次，在分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性上，買方選擇的能力、賣方的競(jìng)爭(zhēng)壓力、市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度以及買方的定價(jià)能力都是衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否充分的基本要素。在強(qiáng)生壟斷案中，法院認(rèn)為，醫(yī)院作為買方在中國(guó)大陸的醫(yī)用縫線市場(chǎng)上的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力是不足的；美國(guó)強(qiáng)生集團(tuán)的兩家子公司強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))作為賣方能夠利用買方的品牌依賴而減少競(jìng)爭(zhēng)；相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)新企業(yè)很難進(jìn)入；強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))長(zhǎng)期有著很強(qiáng)的定價(jià)能力。

　　第三，相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額、定價(jià)能力、品牌影響力以及對(duì)下游經(jīng)銷商的控制能力成為評(píng)估市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者是否存在市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的基礎(chǔ)。在該案件中，法院認(rèn)為，強(qiáng)生公司在中國(guó)大陸的醫(yī)用縫線市場(chǎng)的實(shí)際份額高于20.4%，其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額居于領(lǐng)先地位；強(qiáng)生公司的定價(jià)能力和品牌影響力很強(qiáng)；強(qiáng)生公司對(duì)經(jīng)銷商具有很強(qiáng)的控制力。

　　第四，在縱向價(jià)格壟斷協(xié)議中，判斷限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格行為的動(dòng)機(jī)是判斷該行為能否產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)效果的重要因素。當(dāng)一家具有很強(qiáng)市場(chǎng)地位的企業(yè)出于限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)而限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格時(shí)，由于其在財(cái)力、技術(shù)、信息等各方面占優(yōu)，對(duì)上下游控制能力往往較強(qiáng)，其限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格行為產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)效果的可能性將大大提高。在強(qiáng)生壟斷案中，法院認(rèn)為，強(qiáng)生的兩家子公司限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的動(dòng)機(jī)就在于回避競(jìng)爭(zhēng)，維持價(jià)格。

　　最后，限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議只有在實(shí)際產(chǎn)生難以克服、難以抵消的限制競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，才應(yīng)被認(rèn)定為排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷協(xié)議。這是因?yàn)�，限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格行為既可能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)又可能限制競(jìng)爭(zhēng)，一方面由于市場(chǎng)存在一定的自我修復(fù)功能，有些限制競(jìng)爭(zhēng)的效果很快會(huì)由市場(chǎng)糾正，另一方面有些限制競(jìng)爭(zhēng)效果會(huì)被另一些促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果抵消。在強(qiáng)生壟斷案中，上海高院認(rèn)為，強(qiáng)生集團(tuán)旗下的兩家子公司存在明顯的排除品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，回避品牌間競(jìng)爭(zhēng)，降低相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，限制經(jīng)銷商定價(jià)自由的限制競(jìng)爭(zhēng)效果，不具有促進(jìn)提高質(zhì)量和安全性、促進(jìn)新產(chǎn)品和新品牌進(jìn)入市場(chǎng)等促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

　　強(qiáng)生沒(méi)有使用《反壟斷法》第15條給予的抗辯權(quán)

　　需要注意的是，《反壟斷法》也給予了經(jīng)營(yíng)者一定的抗辯權(quán)，經(jīng)營(yíng)者可以在反壟斷訴訟中有效應(yīng)用，主動(dòng)提出證明。

　　根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于有關(guān)情形之一的，不適用第13條關(guān)于橫向壟斷協(xié)議和第14條關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定，包括(1)改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；等。

　　在強(qiáng)生壟斷案中，由于被告強(qiáng)生(上海)和強(qiáng)生(中國(guó))認(rèn)為沒(méi)有必要證明存在適用《反壟斷法》第15條的情形，上海高院沒(méi)有對(duì)適用該條款給予意見(jiàn)。

　　(黃晉 作者單位：中國(guó)社科院法學(xué)所)