網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)違規(guī)申購、提交報(bào)價(jià)單不申購等違規(guī)現(xiàn)象再度出現(xiàn)，昨日證券業(yè)協(xié)會(huì)再次披露了31名配售對(duì)象黑名單。

　　 根據(jù)昨日晚間證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的公告，華富智慧城市靈活配置混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、中國電力投資集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃及多家自有賬戶在2014年9-12月期間華電重工、東方電纜、九洲藥業(yè)、國信證券、凱發(fā)電氣等43個(gè)首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，違反相關(guān)規(guī)定被列入黑名單。

　　 據(jù)黑名單顯示，此次違規(guī)行為主要包括提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購以及網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購兩類，黑名單中有12名配售對(duì)象提交了有效報(bào)價(jià)但未參與申購；18名配售對(duì)象同時(shí)進(jìn)行了網(wǎng)上和網(wǎng)下申購；還有1名配售對(duì)象同時(shí)存在兩種違規(guī)行為。

　　 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象有上述兩種違規(guī)行為的，將被列入黑名單6個(gè)月，網(wǎng)下投資者在被列入黑名單6個(gè)月內(nèi)，主承銷商不得接受其參與詢價(jià)和申購。列入黑名單的時(shí)限自昨日起算，已列入黑名單的配售對(duì)象時(shí)限連續(xù)計(jì)算。

　　 此次遭罰的31名配售對(duì)象包括了12個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和19個(gè)自然人賬戶。值得注意的是，華富智慧城市靈活配置混合型證券投資基金、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、中郵核心競爭靈活配置混合型證券投資基金4只公募基金赫然在列。

　　 除此之外，上投摩根-諾亞正行分紅增長4號(hào)特定、上投摩根事件驅(qū)動(dòng)3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、中國電力投資集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃以及寧波海天股份有限公司、深圳市旅游（集團(tuán)）股份有限公司等也出現(xiàn)在名單中。

　　 而在19個(gè)被罰的自然人自有賬戶中，一個(gè)名為陳順?biāo)�自有資金投資賬戶因提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購在2014年12月1日就已經(jīng)進(jìn)入黑名單，而另一個(gè)翁金海自有資金投資賬戶不但同陳順?biāo)�一樣兩次違規(guī)，本次還同時(shí)出現(xiàn)了兩種違規(guī)行為。另外，還有焦力松自有資金投資賬戶、夏路自有資金投資賬戶等四個(gè)自然人自有賬戶被列入了黑名單12個(gè)月。

　　 早在2014年8月26日，證券業(yè)協(xié)會(huì)就曾發(fā)布首批IPO配售對(duì)象黑名單，42名配售對(duì)象被列入黑名單，而去年12月1日的第二批黑名單中則有61名對(duì)象被罰。與前兩次相比，本次的黑名單名額有所減少，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，投資者的違規(guī)申購行為正逐漸改善。（記者 馬元月 姜鑫）