■本報(bào)記者 朱寶琛

　　記者日前獲悉，近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定聯(lián)合證券有限責(zé)任公司在云南綠大地生物科技股份有限公司欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入。

　　對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬作以下處罰：沒收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以1200萬元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷黎海祥、李迅冬保薦代表人資格和證券從業(yè)資格，黎海祥、李迅冬終身禁入證券市場(chǎng)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對(duì)綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進(jìn)行完整的核實(shí)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作以下處罰：沒收天澄門業(yè)務(wù)收入60萬元，并處以60萬元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬元罰款，徐平、肖兵終身禁入證券市場(chǎng)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財(cái)務(wù)報(bào)表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作以下處罰：沒收深圳鵬城業(yè)務(wù)收入60萬元，并處以60萬元的罰款，撤銷深圳鵬城的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員廖福澍、姚國(guó)勇給予警告并分別處以10萬元罰款，廖福澍、姚國(guó)勇終身禁入證券市場(chǎng)。

(來源:證券日?qǐng)?bào))