人民網(wǎng)北京6月26日電 (章斐然)基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站今日發(fā)布《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》(下簡稱《指引》)。《指引》內(nèi)容指出基金公司當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注包括信息技術(shù)風(fēng)險、道德風(fēng)險、子公司管控風(fēng)險等在內(nèi)的17類風(fēng)險，并列舉了防范各類風(fēng)險的相應(yīng)措施要求。

《指引》指出公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和子公司管控風(fēng)險等各類主要風(fēng)險。

自2012年11月基金公司獲批成立子公司以來，市場對于基金子公司業(yè)務(wù)規(guī)模激增同時通道業(yè)務(wù)占比高、業(yè)務(wù)風(fēng)險大等問題一直較為關(guān)注。針對子公司風(fēng)險的管控，《指引》認(rèn)為，基金公司應(yīng)通過建立覆蓋整體的風(fēng)險管理體系和完善的風(fēng)險隔離制度，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突。

《指引》提出，子公司風(fēng)險管控的措施包括：根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略、公司風(fēng)險管控能力和子公司經(jīng)營需求，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)；建立與子公司之間有效的風(fēng)險隔離制度，嚴(yán)格禁止利益輸送行為，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突；建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為；定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況；公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

此外，《指引》第三十八條特別指出，基金公司在管理聲譽(yù)風(fēng)險方面要通過建立相應(yīng)的管理體系，防范、化解聲譽(yù)風(fēng)險對公司利益的損害。聲譽(yù)風(fēng)險是指由公司經(jīng)營和管理、員工個人違法違規(guī)行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負(fù)面評價的風(fēng)險。

自去年媒體披露監(jiān)管層憑借“大數(shù)據(jù)”調(diào)查金融行業(yè)違規(guī)行為以來，公募基金行業(yè)不斷被曝出有從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息非法謀取個人利益。一時間，基金行業(yè)的整體聲譽(yù)受到打擊。

《指引》總分五章四十三箱，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定。《指引》自發(fā)布日起施行。

附件：基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）