美國證券交易委員會(SEC) 11日宣布，向曼哈頓聯(lián)邦法院起訴金融證券咨詢師周華康及其旗下公司華納國際集團，稱其違反美國證券法，在幫助中國企業(yè)在美上市期間欺騙部分投資者。這是繼對“四大”會計師事務(wù)所中國分公司以及中國大華會計師事務(wù)所提起訴訟后，SEC再一次借機對中概股“開刀”。環(huán)球律師事務(wù)所高級合伙人黃海對《環(huán)球時報》表示，SEC的這個舉動表明美國資本市場對中國企業(yè)的“窗口”現(xiàn)在仍未打開，美國政府還是希望通過一系列的動作，給中國施壓，期待達到一些政策上的改變。

　　美國《華爾街日報》12日引述SEC的指控書稱，周華康在幫助中國公司上市過程中，曾從某公司募集資金中擅自支取27.15萬美元，以支付其兒子在紐約一套公寓的抵押貸款；曾采取不誠信手段包裝某中國房地產(chǎn)公司，使之符合在美國上市要求；曾向數(shù)十名美籍華裔投資者出售價值數(shù)百萬美元非注冊證券等等。聲明指責(zé)被告試圖利用美國金融市場幫助中國公司在美國上市，而這種行為的唯一目的，在于“犧牲美國投資者，以牟取自身不當(dāng)?shù)美�”�?/p>

　　美國媒體稱，SEC對周華康關(guān)注已久。周是被稱作“看門人”的金融掮客，主要工作是幫助中國有意在美上市的企業(yè)滿足美國資本市場上市要求，主要手法則是建議采取“反向合并”的方式，讓非上市性質(zhì)的私營中國公司通過與美國上市的“殼公司”合并，獲得在美“曲線上市”的機會。這些“看門人”身份不一，多為金融咨詢師、證券經(jīng)紀(jì)人或?qū)徲嬋藛T等。

　　此前SEC曾對涉及中概股的“四大”會計師事務(wù)所提起行政訴訟。美國CNBC評論稱，SEC針對“看門人”的行動與之既有一定聯(lián)系，又相對獨立。所謂有一定聯(lián)系，指SEC等美國證監(jiān)機構(gòu)加強對中概股、尤其采用“反向合并”方式在美上市的中概股監(jiān)管已成定局，這兩類行為都是這種加強監(jiān)管的必然結(jié)果；所謂相對獨立，是因為“四大”的問題主要在于中美兩國相關(guān)監(jiān)管法律存在不協(xié)調(diào)、不配套，會計師事務(wù)所左右為難，但兩國相關(guān)法律會商早已開展，問題終有解決的一天，而“看門人”的問題則涉及違規(guī)交易等問題，打擊和懲處力度只會越來越強。

　　《華爾街日報》援引相關(guān)專業(yè)人士的說法稱，美國方面將打擊重點對準(zhǔn)“看門人”，是因為這些“看門人”都在美國工作，對他們的制裁相對簡單、少副作用，不易引起國際糾紛，且相對于其他環(huán)節(jié)，從“看門人”手中追繳不當(dāng)所得，要遠(yuǎn)比從中國公司及其經(jīng)營者手中容易得多。

　　對此，黃海對《環(huán)球時報》表示，中國的確有不少民營企業(yè)因為融資難，或者等不及排隊上市，希望另辟蹊徑，去美國“反向上市”，但此舉并非主流，從長遠(yuǎn)看，也很難達到品牌構(gòu)建的目標(biāo)。美國打擊中概股這一態(tài)勢如果繼續(xù)延續(xù)下去，勢必會讓香港資本市場的空間增大，優(yōu)秀的中國企業(yè)將會陸續(xù)赴香港上市�！�