第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 經(jīng)登記的基金管理人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定定期或者不定期地報送基金管理人、從業(yè)人員以及管理基金的有關(guān)信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定，及時將基金管理人及相關(guān)人員的誠信信息錄入誠信檔案。

第二十七條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期匯總分析私募基金的有關(guān)情況，建立與中國證監(jiān)會的信息共享機(jī)制，及時向中國證監(jiān)會提供私募基金的相關(guān)信息。

第二十八條 中國證監(jiān)會有權(quán)自行或者授權(quán)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會依法對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第二十九條 基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，有權(quán)采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

第六章 法律責(zé)任

第三十條 基金管理人符合本辦法第六條規(guī)定，未向基金業(yè)協(xié)會申請登記的，責(zé)令改正；拒不改正的，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

第三十一條 基金管理人提供的基金合同文本未載明《證券投資基金法》規(guī)定的基金合同必備條款的，責(zé)令改正；拒不改正的，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十二條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，可以單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

第三十三條 基金管理人及其從業(yè)人員違反本辦法第二十二條至第二十五條規(guī)定的，責(zé)令改正，可以單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

第三十四條 基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十五條 從事私募基金業(yè)務(wù)，存在其他違法違規(guī)行為的，依據(jù)《證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第三十六條 非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動為目的設(shè)立公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人或者普通合伙人的登記、合格投資者的認(rèn)定、業(yè)務(wù)規(guī)范等證券投資活動適用本辦法。

第三十七條 受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的商業(yè)銀行、信托公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范，由國務(wù)院相關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行制定。

第三十八條 本辦法自2013年6月1日起施行。