人民網(wǎng)北京2月20日電（記者 薛白）2月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，公布了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下稱《暫行辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，新修訂的《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱新基金法）將非公開(kāi)募集基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）納入了調(diào)整范圍，根據(jù)法律授權(quán)以及當(dāng)前資產(chǎn)管理行業(yè)的格局，證監(jiān)會(huì)起草了《暫行辦法》，以規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

考慮到私募基金運(yùn)作形式靈活、投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且不面向公眾發(fā)行，外部風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小等特點(diǎn)，《暫行辦法》貫徹了充分發(fā)揮行業(yè)自律管理作用、實(shí)施適度行政監(jiān)管的指導(dǎo)思想，主要對(duì)私募基金管理人的登記條件、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、基金宣傳推介、基金備案、從業(yè)人員管理等法律明確要求的事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定和細(xì)化。此外，對(duì)基金份額持有人利益優(yōu)先、防范內(nèi)幕交易和利益輸送、嚴(yán)禁侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)、欺詐客戶以及“老鼠倉(cāng)”行為等基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的底線規(guī)范作了規(guī)定。對(duì)于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投資運(yùn)作等不作限制性要求，由基金管理人根據(jù)自身情況、基金合同約定自主安排�！稌盒修k法》的主要目的在于明確私募基金管理人的法律地位，掌握行業(yè)基本情況，基本不會(huì)改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，不增加其監(jiān)管成本。

《暫行辦法》共7章，38條，分為總則、基金管理人登記、合格投資者、業(yè)務(wù)規(guī)范、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則等部分。

在調(diào)整范圍方面，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍，還包括新基金法第154條規(guī)定的“類基金”，但不調(diào)整商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范，可由其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行制定。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已有相應(yīng)法規(guī)規(guī)范，也暫不適用《暫行辦法》的規(guī)定。

在基金管理人登記方面，《暫行辦法》要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交�金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。這些機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括PE、VC等機(jī)構(gòu)，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。此外，申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)還須滿足實(shí)繳資本在1000萬(wàn)元以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄、有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等條件�；�金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其制定的規(guī)則具體辦理登記手續(xù)，經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所申請(qǐng)開(kāi)立基金相關(guān)賬戶。

在合格投資者方面，《暫行辦法》規(guī)定：自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。

《暫行辦法》還根據(jù)新基金法的規(guī)定，對(duì)私募基金募集方式、財(cái)產(chǎn)托管、信息提供、從業(yè)人員、管理人禁止性行為及內(nèi)控和風(fēng)控要求等進(jìn)行了原則性規(guī)定，對(duì)違反辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。此外，《暫行辦法》對(duì)證監(jiān)會(huì)與基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息共享機(jī)制進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)單只規(guī)模超過(guò)1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過(guò)50人的私募基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

該負(fù)責(zé)人表示，下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見(jiàn)，將《暫行辦法》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。