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從根本上杜絕造假上市，除了加大懲處力度之外，還需要破除地方保護(hù)主義的影響，并加大律師在投資者維權(quán)方面的作用，可以借鑒國(guó)外由律師事務(wù)所牽頭組成股東代表委員會(huì)。
近日證監(jiān)會(huì)召開(kāi)發(fā)布會(huì)，通報(bào)了對(duì)新大地、天能科技及其中介機(jī)構(gòu)在IPO過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)行為的處罰結(jié)果。
4年半時(shí)間虛增收入9億多、虛增利潤(rùn)2億多，萬(wàn)福生科造假案令人觸目驚心。不可思議的是，如此瘋狂的造假案被發(fā)現(xiàn)，居然源于地方證監(jiān)局的一次例行巡檢。
萬(wàn)福生科案線索是湖南證監(jiān)局在巡檢中發(fā)現(xiàn)的。在2012年8月的一次巡檢過(guò)程中，萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)總監(jiān)居然拿出三套賬：稅務(wù)賬、銀行賬及一套公司管理層查閱的實(shí)際收支的業(yè)務(wù)往來(lái)賬。
“這讓我們證監(jiān)局檢查人員也很奇怪，到底哪本賬是真的？后來(lái)發(fā)現(xiàn)這里面有很多問(wèn)題。”證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，發(fā)現(xiàn)萬(wàn)福生科的問(wèn)題后，湖南證監(jiān)局第一時(shí)間和證監(jiān)會(huì)稽查局取得聯(lián)系并進(jìn)行溝通。[詳細(xì)]
在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)等待和眾多猜測(cè)之后，萬(wàn)福生科造假上市一案終于有了了結(jié)的跡象：上市公司及其20名高管受到行政處罰，董事長(zhǎng)及財(cái)務(wù)總監(jiān)終身證券市場(chǎng)禁入，并將被追究刑事責(zé)任；保薦人平安證券亦收到了A股保薦史上最重罰單，警告并被罰沒(méi)7665萬(wàn)元，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。值得一提的是，在該案件中，平安證券還開(kāi)創(chuàng)了A股的先例，宣布設(shè)立3億元“萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益專項(xiàng)基金”對(duì)投資者進(jìn)行賠付。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，無(wú)論是處罰結(jié)果還是上述專項(xiàng)基金的設(shè)立，在A股的歷史上都具有里程碑式的意義：中介機(jī)構(gòu)的違法成本被大大提高，在此類案件中股民利益的保護(hù)方式亦有了參考的典范。[詳細(xì)]
作為對(duì)萬(wàn)福生科造假案的處罰結(jié)果，平安證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格三個(gè)月。但業(yè)內(nèi)人士昨日透露，目前除了平安證券外，民生證券、光大證券、南京證券也被暫停受理新IPO申請(qǐng)。
事實(shí)上，上周五證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就曾表示，保薦機(jī)構(gòu)一旦被立案稽查，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部門就停止受理相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，按照這一解釋，南京證券、民生證券、光大證券均是因這一原因被暫停受理。
民生證券、光大證券、南京證券三家券商保薦的項(xiàng)目都涉嫌造假上市。其中，民生證券保薦的項(xiàng)目為山西天能科技，南京證券保薦的項(xiàng)目為廣東新大地，光大證券保薦的項(xiàng)目為河南天豐節(jié)能。據(jù)證監(jiān)會(huì)上周五的媒體見(jiàn)面會(huì)上的表述，天能科技、新大地、河南天豐等公司已進(jìn)入立案調(diào)查階段，根據(jù)案情進(jìn)展將會(huì)及時(shí)向公眾披露。[詳細(xì)]
海綿小妖寶寶：勇于承認(rèn)錯(cuò)誤，自己承擔(dān)責(zé)任，這點(diǎn)對(duì)很多券商來(lái)說(shuō)不容易，口號(hào)喊的再好也沒(méi)有比 切實(shí)保障消費(fèi)者利益行動(dòng)靠譜。
芒果小超兒：為投資者負(fù)責(zé)其實(shí)就是為券商自身負(fù)責(zé) 投行不再是審核通過(guò)就萬(wàn)事無(wú)憂了
Liu僧：平安的發(fā)展有時(shí)太過(guò)激進(jìn)了，員工承受的壓力很大。
吐錢，退巿，跟香港一樣!!!
Beyond之海瀾：真的嗎？來(lái)點(diǎn)國(guó)際慣例,不要搞什么中國(guó)特色
syhsc：一頓亂棍打下來(lái)，總算一點(diǎn)進(jìn)步。不過(guò)兩個(gè)事想不明白：連上市條件都不符合的公司怎么都不能觸及退市條件？證監(jiān)會(huì)發(fā)審委既然是做的實(shí)質(zhì)審核，證監(jiān)自己的責(zé)任誰(shuí)來(lái)監(jiān)督？
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，無(wú)論是處罰結(jié)果還是上述專項(xiàng)基金的設(shè)立，在A股的歷史上都具有里程碑式的意義：中介機(jī)構(gòu)的違法成本被大大提高，在此類案件中股民利益的保護(hù)方式亦有了參考的典范。
榮開(kāi)偉：受騙買入的人的資金和時(shí)間成本怎么算？
人民網(wǎng)：證監(jiān)會(huì)重罰平安證券意在股市“平安”
證券時(shí)報(bào)：萬(wàn)福生科案殃及華林證券 董事長(zhǎng)總裁或被迫離職
上海證券報(bào)：審計(jì)機(jī)構(gòu)保留意見(jiàn)留活路 萬(wàn)福生科懸念仍待解
投資快報(bào)：萬(wàn)福生科造假調(diào)查接近尾聲 股民整裝待發(fā)準(zhǔn)備索賠
理財(cái)周報(bào)：萬(wàn)福生科事件發(fā)酵 約談面擴(kuò)大波及原平安高管
中國(guó)證券報(bào)：萬(wàn)福生科造假手法大起底
中國(guó)證券網(wǎng)：萬(wàn)福生科董事：造假有高人指點(diǎn) 政府推動(dòng)上市
證券日?qǐng)?bào)：退市新規(guī)發(fā)威 萬(wàn)福生科“攤上大事了”
中國(guó)企業(yè)報(bào)：萬(wàn)福生科造假“登極” 尚等證監(jiān)會(huì)“定性”
證券市場(chǎng)紅周刊：要讓萬(wàn)福生科造假者賠光老本 凍結(jié)募資以備賠償
經(jīng)濟(jì)參考報(bào)：公安機(jī)關(guān)介入 萬(wàn)福生科恐臨退市嚴(yán)懲
萬(wàn)福生科（湖南）農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)股份有限公司，致力于成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的糧油加工企業(yè)和健康食品的供應(yīng)商，利用洞庭湖區(qū)豐富的稻谷資源為消費(fèi)者提供營(yíng)養(yǎng)健康的食品、高品質(zhì)的生活服務(wù)。萬(wàn)福生科(300268.SZ)2011年9月27日上市成功，保薦機(jī)構(gòu)為平安證券。
