二、公司治理方面

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于公司治理的最新要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全和執(zhí)行公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范公司運(yùn)作。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層之間權(quán)責(zé)明確，各司其職、各盡其責(zé)、相互協(xié)調(diào)、相互制衡。公司在股東與股東大會、控股股東與上市公司、董事與董事會、監(jiān)事與監(jiān)事會、績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制、利益相關(guān)者、信息披露與透明度等主要治理方面均符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求。

2013年公司共召開股東大會2次，董事會會議8次，董事會專門委員會會議14次，監(jiān)事會會議8次。獨(dú)立董事均按要求親自出席每次會議。本年度公司在董事會建設(shè)方面重點(diǎn)開展了以下工作：

1、推動董事會科學(xué)決策機(jī)制的有效實(shí)現(xiàn)。決策前，通過組織召開會前溝通會議、安排現(xiàn)場考察與調(diào)研等方式，加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事的溝通，經(jīng)過充分的運(yùn)籌，履行科學(xué)民主決策程序通過決策；決策通過后，建立相應(yīng)的跟蹤落實(shí)機(jī)制，通過發(fā)放決議通報(bào)方式對會議決議精神予以落實(shí)，加強(qiáng)日常督辦管理工作，及時(shí)跟蹤決議的執(zhí)行情況，定期對決議的執(zhí)行情況進(jìn)行匯總并向董事會通報(bào)，確保決策得以有效實(shí)施。

2、組織開展治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化工作，不斷提升公司治理水平。2013年公司重點(diǎn)組織開展了下屬公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化工作：制定下屬全資子公司執(zhí)行董事管理辦法及總經(jīng)理管理辦法；根據(jù)公司層面的治理原則指導(dǎo)下屬公司制訂其章程；調(diào)整優(yōu)化派出人員，明確派出人員的職能、權(quán)限、責(zé)任和行為程序，共計(jì)完成21家下屬公司的執(zhí)行董事、監(jiān)事及法定代表人變更，促使公司的治理結(jié)構(gòu)有效延伸至子公司。通過流程完善強(qiáng)化下屬公司的執(zhí)行力和運(yùn)行效率，簡化結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化下屬公司與總部信息上傳下達(dá)的可靠性和有效性。通過這些工作，進(jìn)一步貫徹公司戰(zhàn)略意圖，規(guī)范公司運(yùn)作，防范下屬公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

3、全面、深入推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)。2013年公司全面梳理整體管控模式和內(nèi)控體系，形成了清晰的管控界面和職責(zé)定位，建立覆蓋公司各層面的管控體系，以支持業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康發(fā)展。2013年內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)入第三期項(xiàng)目推廣階段，推廣范圍至各下屬公司，啟動公司層面內(nèi)控體系梳理完善工作，結(jié)合公司組織變革帶來的管理職能變化，理清各職能部門及管理中心管控界面，明確職責(zé)權(quán)限，全面梳理管控職能，修訂完善相應(yīng)制度，以實(shí)現(xiàn)與各業(yè)務(wù)流程的匹配，形成新版內(nèi)部控制手冊；積極開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，編制完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，辨識和評估出公司年度風(fēng)險(xiǎn)并制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施，推動風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營管理有機(jī)融合，提升風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范化水平。