人民網(wǎng)首頁頻道首頁|網(wǎng)站地圖給證監(jiān)會(huì)主席郭樹清留言基金經(jīng)理留言板首頁
編者按: 自6月底《基金法草案》初次審議通過以來,業(yè)界對新規(guī)定中新增的基金組織形式、私募投資范圍與監(jiān)管部門等問題討論熱烈。其中,關(guān)于PE投資基金是否納入該法的爭議最為激烈。10月23日,《投資基金法修訂草案》提請全國人大常委會(huì)進(jìn)行二次審議,大方向仍是PE入法。然而12月24日,十一屆全國人大常委會(huì)第三十次會(huì)議舉行第一次全體會(huì)議,最終確定PE/VC不納入新法。
新修訂的《證券投資基金法》里,私募基金專門占了一章,內(nèi)容涉及私募基金管理機(jī)構(gòu)如何拿牌照、如何通過自律組織來進(jìn)行必要的約束等等 朱少平提出,只要是證券交易,包括股權(quán)證券(股票)、債權(quán)證券(債券)、信托收益權(quán)證券(信托)、基金收益權(quán)證券(基金)、物權(quán)證券等,都應(yīng)該納入證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管之下。
中國政法大學(xué)教授、證監(jiān)會(huì)主板發(fā)行審核委員會(huì)委員李曙光22日在2012年中國資本市場法治論壇上透露,《證券投資基金法修訂草案》已結(jié)束一審,有望在年內(nèi)獲得通過。對于《證券投資基金法修訂草案一審稿》第19條允許基金從業(yè)人員及利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,只要事先向基金管理人申報(bào)、登記、審查即可。
2002年11月我國第一只指數(shù)基金華安上證180成立,2004年12月我國第一只ETF上證50成功募集,經(jīng)過十年發(fā)展,我國指數(shù)化基金已經(jīng)初具規(guī)模并形成了多元化的創(chuàng)新發(fā)展良好局面。今后要繼續(xù)加大對指數(shù)產(chǎn)品的推廣力度,大力倡導(dǎo)長期投資、價(jià)值投資理念,提高機(jī)構(gòu)投資者指數(shù)化配置比例,促進(jìn)指數(shù)化產(chǎn)品持續(xù)健康發(fā)展。
8月10日,由中國投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)(下稱“創(chuàng)投委”)領(lǐng)銜的全國25家股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì),聯(lián)名上書全國人大常委會(huì),反對將PE基金納入監(jiān)管。前述發(fā)改委內(nèi)部人士說,修改的基金法里規(guī)定基金管理人要注冊,同時(shí)要求無條件加入基金行業(yè)協(xié)會(huì),這些都是PE機(jī)構(gòu)的顧慮。
明確股東與實(shí)際控制人的違法責(zé)任。規(guī)定基金從業(yè)人員違法投資的責(zé)任。確定非公開募集基金的違法責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上十萬元以下罰款。
縱觀草案,除對相關(guān)內(nèi)容作了全面修改以外,更在第四章規(guī)定了基金運(yùn)作的三種組織形式;鸱ㄐ薷牟莅冈谠跫s型的基礎(chǔ)上,對于基金的運(yùn)作形式增加了理事會(huì)型與無限責(zé)任型兩種。