為確定沖突礦產(chǎn)而開展調(diào)查時，必須做好事前準備。應(yīng)如何確定開展共同調(diào)查的“調(diào)查主體”及“產(chǎn)品”，如何進行個別調(diào)查的準備工作？本文將就此進行闡述。

調(diào)查主體是指在國內(nèi)外開展業(yè)務(wù)的集團企業(yè)中，向各自的供貨商寄送調(diào)查表的企業(yè)。換句話說，就是指那些有可能從供貨商手中采購了含有沖突礦產(chǎn)的產(chǎn)品和零部件的企業(yè)。

集團企業(yè)中也有一些企業(yè)不從外部采購產(chǎn)品和零部件，或者只生產(chǎn)使用沖突礦產(chǎn)可能性很低的產(chǎn)品。從調(diào)查主體中排除這些企業(yè)，就能確定出應(yīng)該參與調(diào)查的企業(yè)（下圖）。

對集團企業(yè)進行篩選

在這種局勢下，也會有些企業(yè)需要開展簡易調(diào)查�？偣�司要完全掌控海外生產(chǎn)子公司通過自主渠道采購的零部件，這幾乎是不可能的。由于美國沖突礦產(chǎn)規(guī)制沒有非常具體的規(guī)定，因此在有些情況下需要單獨進行判斷，比如研發(fā)子公司有無外銷產(chǎn)品，對不動產(chǎn)開發(fā)子公司的建材是否造成影響等。

即使是在將灰色企業(yè)作為調(diào)查主體的大方針下，通過事前進行篩選，也有可能將半數(shù)左右的合并子公司和權(quán)益法適用企業(yè)排除在對象以外。這個研究過程還是一個良好機會，可以了解到每個地區(qū)和業(yè)務(wù)部門在理解規(guī)制和管理等方面的態(tài)度不同及差距。

成為調(diào)查主體的企業(yè)要分別確定需要調(diào)查的產(chǎn)品（下圖）。對于確定為調(diào)查對象產(chǎn)品，要向其制造所需的產(chǎn)品及零部件的供貨商寄送調(diào)查表。

用于確定調(diào)查對象產(chǎn)品的關(guān)鍵詞是“指定性能參數(shù)”、“集團內(nèi)消費”、“試制品和試用品”等。根據(jù)沖突礦產(chǎn)的含量及其用途進行篩選，從而縮減調(diào)查對象。這時，要妥善保留為什么作出如此判斷的依據(jù)。這些是對調(diào)查流程進行定義和運用的重要要素。

而且，還要根據(jù)采購的日期確定產(chǎn)品。特別容易發(fā)生遺漏的，是無法從上一年度驗收數(shù)據(jù)中檢測到的、交貨頻率較小的物品，以及在調(diào)查回答日以后決定交貨的物品。

以上是統(tǒng)一調(diào)查的事前準備，也就是調(diào)查設(shè)計的第一步。最好盡早完成這些作業(yè)，以便有富余時間開展正式作業(yè)。因為必須每年確認作業(yè)結(jié)果，所以，最好是以長遠眼光進行運用設(shè)計。

靈活應(yīng)對個別調(diào)查

可以說，應(yīng)對來自個別客戶企業(yè)的詢問時，也必須事前進行準備。當然要有統(tǒng)一的應(yīng)對策略及完善的手續(xù)，并且還需要根據(jù)詢問方式及時間等進行靈活應(yīng)對，因此存在著幾個論點。

首先是與客戶之間的接觸點，必須構(gòu)筑起可經(jīng)常與部件表及驗收數(shù)據(jù)進行核對的程序。保留調(diào)查結(jié)果的證據(jù)也十分重要。中間供應(yīng)商有可能成為美國證券交易委員會（SEC）注冊企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管對象，或者成為下游企業(yè)的盡職調(diào)查（Due Diligence，確認供應(yīng)鏈的實際狀況及風(fēng)險）對象，對此也需要多加注意。

關(guān)于調(diào)查表的格式，企業(yè)不一定都是指定“電子行業(yè)行為準則（EICC）及全球電子可持續(xù)性倡議組織（GeSI）”提供的Excel模板。有些企業(yè)會要求注冊信息系統(tǒng)以及在版本不同的Excel中輸入。也有的企業(yè)會寄來附帶部件表的問詢表，或者要求將全公司的回答匯總起來提出。

可以預(yù)想，在運用方面會出現(xiàn)混亂，因此需要預(yù)先作好準備，以能夠應(yīng)對任何情況。

不過，對于第2年以后的個別應(yīng)對工作，有望通過改進調(diào)查方式以減少工時數(shù)。具體可以考慮以下方法。對于第1年調(diào)查以后新采購的產(chǎn)品及零部件、簽訂合同的供應(yīng)商，在交貨時及簽約時就取得調(diào)查所需的信息；所使用的材料發(fā)生變更時，要求供貨商通知變更信息；根據(jù)第1年的調(diào)查結(jié)果，確定要重點進行管理的供貨商，以減輕負荷，等等。        當然，還有一種運作方式，那就是不采用“差別調(diào)查”，而是每年同樣寄送和回收調(diào)查表。應(yīng)如何構(gòu)筑調(diào)查的程序及體制，只能是在確認了公司內(nèi)外的條件及要素的基礎(chǔ)上“邊走邊定”。（日經(jīng)能源環(huán)境網(wǎng) 供稿）